公司對于9項被駁回失效的專利并未公告，且同時存在一項專利申請名稱與申請專利號不一致的現(xiàn)象。

因涉嫌低價增發(fā)引入民營資本，精華制藥近來備受市場關注。近日，記者在調查中發(fā)現(xiàn)，公司在專利信息披露上存在多處違規(guī)行為。

記者在國家知識產權局查詢到，精華制藥IPO招股說明書中披露的10項專利申請，有9項已陸續(xù)在2011年和2012年被駁回，而公司一直未發(fā)布公告披露這些信息。此外，公司還涉嫌將上市之前沒有提交的“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應用”這一專利申請?zhí)崆傲腥胝泄烧f明書中，并將其視為公司的主要無形資產之一。

相關律師在采訪中指出，對于并無多少專業(yè)知識的中小投資者來說，或多或少會受到專利申請和專利，具有相近似法律效力的誤導。事實上，根據《中華人民共和國專利法》相關規(guī)定，當專利權人擁有或者申請的專利的法律狀態(tài)為撤回、視為撤回、駁回、終止、無效五種狀態(tài)以及出現(xiàn)“為避免重復授權放棄專利”的情況時，在法律上都不承認為擁有專利。為避免對投資者的誤導，上市公司應當及時完整地披露知識產權方面的信息。

突擊提交10項專利申請

精華制藥首發(fā)申請于2009年11月11日上會并于當日獲得通過。上會前三個月，公司向國家知識產權局突擊提交了與大柴胡顆粒相關的10項專利申請。

根據精華制藥在招股說明書的表述，公司擁有3項發(fā)明專利，另有11項發(fā)明專利申請已獲受理。這11項受理專利申請涉及金蕎麥膠囊(片)和大柴胡顆粒兩個品類，從申請日期來看，金蕎麥膠囊(片)的專利申請時間較早，是公司于2007年4月26日提交的申請。另外10項涉及大柴胡顆粒的專利申請均為2009年8月7日統(tǒng)一提交。

這些有關大柴胡顆粒的專利申請涉及到對肝功能障礙、神經過敏、脂肪肝、高血壓、糖尿病、腦溢血、急性腸胃黏膜炎、蕁麻疹、痔瘡、失眠癥等10項病癥的治療。

值得注意的是，精華制藥在其招股說明書中公布的一項專利“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應用”，其專利申請?zhí)枮?ldquo;200910183737.0”，而根據此專利號，記者并未在國家知識產權局中國專利查詢系統(tǒng)查詢到任何信息。此后，記者又根據專利名稱查詢，發(fā)現(xiàn)該專利的申請?zhí)枮?ldquo;2009102539186”，且申請的日期為2009年12月2日，也就是公司成功過會后一個月。

這是否意味著公司在過會之前將這一并未申請的“專利”拿來充數(shù)？真相如何不得而知，唯一確定的是公司將這一專利列為了公司的主要無形資產之一。

“在IPO過程中，企業(yè)只要進行大量突擊提交專利申請，表格就會顯得很‘華麗’。”相關律師在采訪中表示，專利申請和專利，兩者的法律狀態(tài)并不相同。

10項專利申請9項被駁回

此外，記者還從國家知識產權局查詢到，上述10項專利申請僅“大柴胡顆粒在制備治療蕁麻疹藥物中的應用”這一專利申請獲得了專利權維持，其余9項均被駁回，其中就包括上述提及的專利“大柴胡顆粒在制備治療脂肪肝藥物中的應用”。

而值得注意的是，記者查閱了公司上市以來的所有公告，對于招股書中這10項專利申請有9項被駁回失效的情況均未在公告中有提及。另外，在調查中發(fā)現(xiàn)，唯一獲得授權的專利“大柴胡顆粒在制備治療蕁麻疹藥物中的應用”，根據審查進度，國家知識產權局于2011年3月28下發(fā)了授予發(fā)明專利權通知書和辦理登記手續(xù)通知書，其專利證書于2011年7月6日已公告核發(fā)，精華制藥在2011年8月11日才發(fā)布公告向投資者披露這一事項，足足晚了一個月。

信披涉嫌違規(guī)

對于精華制藥存在的對9項專利被駁回失效的不披露和一項專利延遲披露的情況，有律師分析，有的上市公司可能認為其知識產權或部分知識產權相關信息并不屬于對投資者投資決策有重大影響的信息，因而沒有進行披露，或者只披露知識產權數(shù)量，而不詳細列明清單與使用情況。另外，一些上市公司則可能出于利益上的考慮，而有意不規(guī)范或模糊地披露知識產權信息。比如，基于商業(yè)秘密保護或防止競爭對象利用的考慮，不詳細披露公司所擁有的知識產權清單；基于避免給公司帶來負面影響的考慮，對公司的知識產權爭議或訴訟情況輕描淡寫，或誤導性陳述。

此外，也有專家表示，如果知識產權信息披露不當，必將影響甚至誤導投資人正確認識和理解上市公司的知識產權資產狀況與經營風險，從而不能為投資人決策提供正確的信息依據。